一、项目概况

为深入贯彻落实党中央、国务院关于健全多层次社会保障体系的决策部署，进一步加强我省职业年金计划管理的科学性，提升管理效能，有效防范化解基金运行风险，拟委托第三方机构开展“职业年金投资监督评价体系”课题。

二、项目内容

（一）研究目的

本课题旨在探索通过优化投资监督评价体系来提升职业年金代理人科学运营管理的有效路径，为完善管理人绩效考评办法、优化长周期考评背景下的激励约束机制、强化职业年金计划投资监督提供可操作的政策建议。

（二）研究内容

1.职业年金投资监督评价体系的优化设计：研究建立体现长期导向的绩效考核指标体系，探索激励与风控挂钩的机制设计，研究动态调整与退出机制。

2.风险预警与穿透式监督体系构建：系统梳理基金面临的主要风险类别，建立量化风险预警模型，研究穿透式风险监督机制。

（三）预期成果

1.《本省职业年金计划投资监督评价体系优化建议报告》，包含可直接用于受托管理合同或绩效考评办法的具体条款建议、指标体系和权重设计。

2.《职业年金投资监督风险预警及分级响应操作手册》，明确风险指标、监测频率、阈值设定及标准化应对措施。

三、项目要求

（一）申报资格

1. 申报单位应为具有独立法人资格的高校、科研院所等企事业单位和社会组织。 

2. 课题负责人具有副高级及以上专业技术职称，在社会保障、金融投资、公共管理等相关领域具有深厚的学术积累或实务研究经验。

3. 课题组成员应具备跨学科研究能力，熟悉职业年金（企业年金）政策。

（二）研究质量

1. 研究成果须观点明确，论据充分，具有针对性、实用性和可操作性，能够对我省职业年金管理工作发挥实质性支撑作用。

2. 研究成果应符合学术规范，引证资料准确翔实，研究方法科学严谨。

3. 课题总报告字数不少于3万字。

（三）成果归属

课题研究成果（包括研究报告、论文、专著、数据资料等）的知识产权归委托方所有。未经委托方书面许可，承担方不得公开发表或对外披露课题成果。

四、服务履行期限

自委托协议签订之日起至2026年10月31日止。

五、相关事项

请有意向参与课题研究的单位于4月30日前与湖北省社会保险服务中心职业年金处联系。

联系人：华颖

联系电话：027-87262613